Tóm tắt trong năm phút
Khoảng từ năm 1815 đến 1914, các cường quốc châu Âu, Hoa Kỳ và Nhật Bản đã dùng nhiều công cụ khác nhau để kiểm soát các nước khác. Có bốn công cụ chính. Thuộc địa do chính quyền của nước đế quốc trực tiếp cai trị. Nước bảo hộ vẫn để một vị vua hay người đứng đầu bản địa trên ngai, nhưng giao chính sách đối ngoại và các quyết định then chốt cho nước bảo hộ. Phạm vi ảnh hưởng là vùng mà một cường quốc tuyên bố có độc quyền về thương mại, đường sắt và đầu tư. Chủ nghĩa đế quốc kinh tế kiểm soát một quốc gia qua các khoản vay, hiệp ước thương mại và nhượng quyền cho các công ty, hoàn toàn không cần cai trị chính thức.
Các hình thức này chồng lấn lên nhau, và cùng một đế quốc thường dùng cả bốn ở những nơi khác nhau. Trang này nằm trong chuyên đề chính của chúng tôi: Imperialism: What It Was, Why It Happened, What It Left Behind. Nếu muốn biết vì sao các quốc gia công nghiệp ngay từ đầu đã muốn kiểm soát vùng đất ở nước ngoài, hãy xem How Industrialisation Led to Imperialism.
Vì sao một đế quốc dùng nhiều công cụ khác nhau
Cai trị trực tiếp rất tốn kém. Nó cần binh lính, người thu thuế, tòa án và quan chức. Một chính phủ chỉ muốn có thị trường mở, hoặc muốn ngăn đối thủ vào một khu vực, thường thấy rằng lấy ít hơn lại rẻ hơn. Lựa chọn phụ thuộc vào ba yếu tố: nhà nước bản địa mạnh đến đâu, nước đế quốc muốn chi bao nhiêu, và các đối thủ chịu đựng được đến mức nào. Một xã hội yếu, phân tán ở vùng châu Phi nhiệt đới có thể bị biến thành thuộc địa. Một quốc gia lớn và lâu đời như Trung Quốc thì khó nuốt trọn, nên nhiều cường quốc thay vào đó chia nhau các vùng ảnh hưởng ngay trong lãnh thổ nước này.
Thuộc địa: kiểm soát trực tiếp
Thuộc địa là vùng lãnh thổ do một nhà nước bên ngoài cai trị: nhà nước đó bổ nhiệm toàn quyền, ban hành luật và quyết định nền kinh tế. Các nhà sử học thường chia làm hai loại. Thuộc địa định cư, như Úc và Algeria thuộc Pháp, tiếp nhận một lượng lớn người di cư từ chính quốc, còn dân bản địa bị đẩy ra rìa. Thuộc địa khai thác có ít người định cư; mục đích là vơ vét hàng hóa và thu thuế. Nhà nước Tự do Congo, được các cường quốc công nhận năm 1885 và vận hành như tài sản riêng của vua Leopold II của Bỉ, là ví dụ tàn bạo nhất. Năm 1908, sau làn sóng phản đối quốc tế, Bỉ tiếp quản và biến nơi này thành thuộc địa của nhà nước.
Ấn Độ cho thấy chế độ thuộc địa có thể thay đổi hình thức. Công ty Đông Ấn cai trị những vùng rộng lớn cho đến cuộc nổi dậy năm 1857. Năm 1858, Vương quyền Anh trực tiếp tiếp quản và Công ty bị giải thể.
Không phải thuộc địa nào cũng được cai trị hằng ngày theo cùng một cách. Với cai trị gián tiếp, gắn với tên Frederick Lugard ở miền Bắc Nigeria sau năm 1900, người Anh cai quản thông qua các tiểu vương và tù trưởng sẵn có, những người này thu thuế và giữ trật tự dưới sự giám sát của Anh. Với cai trị trực tiếp, chính các quan chức châu Âu làm những việc đó. Cai trị gián tiếp rẻ hơn, nhưng quyền lực thực sự vẫn nằm trong tay chính quyền thuộc địa.
Hội nghị Berlin 1884–1885 đặt ra luật chơi cho cuộc tranh giành châu Phi. Hội nghị nhấn mạnh việc 'chiếm đóng hiệu quả' các vùng duyên hải, khiến các cường quốc phải đưa quan chức và quân đội đến tận nơi. Không một quốc gia châu Phi nào tham gia vào các quyết định ấy.
Nước bảo hộ: người cai trị còn đó, quyền lực đã chuyển đi
Nước bảo hộ vẫn giữ nguyên người đứng đầu và chính quyền bản địa trên giấy tờ, trong khi một cường quốc nước ngoài nắm quốc phòng và đối ngoại, thường là nhiều thứ khác nữa. Chế độ này hay được thiết lập bằng hiệp ước ký dưới áp lực quân sự.
- Campuchia (1863): Pháp buộc vua Norodom chấp nhận chế độ bảo hộ, rồi sau đó dùng nước này làm bàn đạp cho Đông Dương thuộc Pháp.
- Tunisia (1881): Hiệp ước Bardo, ký sau khi quân Pháp tiến vào, cho phép Pháp điều hành đối ngoại và tài chính của Tunisia trong khi vị Bey vẫn giữ danh hiệu.
- Maroc (1912): Hiệp ước Fez trao cho Pháp quyền bảo hộ trên phần lớn đất nước, còn Tây Ban Nha có một vùng ở phía bắc.
- Ai Cập (1914): Anh đã chiếm đóng Ai Cập từ năm 1882 nhưng vẫn giữ vị khedive gắn với Đế quốc Ottoman. Khi Chiến tranh thế giới thứ nhất bùng nổ, vào tháng 12 năm 1914, Anh tuyên bố chế độ bảo hộ chính thức.
- Hàn Quốc (1905): sau Chiến tranh Nga–Nhật, Nhật Bản ép chính phủ Triều Tiên chấp nhận để Nhật kiểm soát quan hệ đối ngoại, và một Thống giám người Nhật được đặt lên. Nhật sáp nhập hẳn Triều Tiên vào năm 1910.
Các cường quốc ưa chế độ bảo hộ vì những lý do rất thực tế. Danh nghĩa của người cai trị bản địa tạo ra tính chính danh, cần ít quan chức hơn, và các đối thủ ít phản đối hơn so với một vụ sáp nhập. Triều Tiên cho thấy mặt còn lại: bảo hộ có thể là bước đệm dẫn tới cai trị thuộc địa hoàn toàn.
Phạm vi ảnh hưởng và lãnh thổ thuê
Phạm vi ảnh hưởng là vùng mà một cường quốc tuyên bố có đặc quyền, thường được các cường quốc khác đồng ý, nhưng nhà nước bản địa vẫn độc lập về mặt hình thức. Ví dụ điển hình là Trung Quốc những năm 1890. Sau khi thua Nhật trong cuộc chiến năm 1895, Trung Quốc trở thành nơi các cường quốc tranh giành đặc quyền. Năm 1898, Đức thuê vịnh Giao Châu ở Sơn Đông, Nga thuê Lữ Thuận và bán đảo Liêu Đông, Anh thuê Uy Hải Vệ và mở rộng Hồng Kông bằng cách thuê Tân Giới trong 99 năm, còn Pháp có được một hợp đồng thuê ở Quảng Châu Loan vào năm 1899. Mỗi nước còn tìm kiếm quyền xây đường sắt và khai mỏ trong vùng của mình. Anh tập trung vào thung lũng sông Dương Tử, còn Nhật vào Phúc Kiến.
Hoa Kỳ, nước không có vùng nào, đã gửi các công hàm Mở Cửa vào năm 1899. Các công hàm này yêu cầu các cường quốc giữ cho thương mại trong vùng của mình luôn mở cho mọi nước. Đó không phải là sự bác bỏ chủ nghĩa đế quốc; đó là cách để chia sẻ quyền tiếp cận thị trường Trung Quốc.
Một ví dụ khác là Ba Tư. Theo Hiệp ước Anh–Nga ngày 31 tháng 8 năm 1907, Anh và Nga chia đất nước này thành vùng của Nga ở phía bắc, vùng của Anh ở phía đông nam và một vùng trung lập ở giữa. Ba Tư không được hỏi ý kiến và vẫn độc lập về mặt hình thức.
Các vùng thuê như Giao Châu nằm giữa phạm vi ảnh hưởng và thuộc địa: về luật đất vẫn thuộc Trung Quốc, nhưng bên thuê quản lý nó như lãnh thổ của riêng mình trong nhiều thập niên.
Chủ nghĩa đế quốc kinh tế: kiểm soát mà không cần lá cờ
Thuật ngữ chủ nghĩa đế quốc kinh tế chỉ sự kiểm soát được thực hiện qua tài chính và thương mại thay vì cai trị chính thức. Một số ví dụ:
- Các hiệp ước bất bình đẳng. Hiệp ước Nam Kinh (1842) sau cuộc Chiến tranh Nha phiến lần thứ nhất đã nhượng Hồng Kông, mở năm cảng và đặt mức thuế thấp. Các hiệp ước sau đó bổ sung đặc quyền ngoại giao pháp quyền, nghĩa là người nước ngoài được xét xử theo luật của chính họ.
- Kiểm soát nợ. Khi nợ của Ai Cập chồng chất, Anh và Pháp lập cơ chế giám sát tài chính vào năm 1876. Năm 1881, Đế quốc Ottoman chấp nhận một Cơ quan Quản lý Nợ Công quốc tế thu một phần nguồn thu của mình để trả cho các chủ nợ châu Âu.
- Nhượng quyền và đầu tư. Các công ty nước ngoài xây đường sắt, cảng và mỏ theo những hợp đồng cho họ đất đai và đặc quyền.
- Quyền can thiệp. Tu chính án Platt (1901) đã đưa vào hiến pháp Cuba quyền can thiệp của Hoa Kỳ và một căn cứ hải quân ở Guantánamo.
Năm 1953, các nhà sử học John Gallagher và Ronald Robinson lập luận trong bài 'The Imperialism of Free Trade' rằng nước Anh thường thích ảnh hưởng phi chính thức khi có thể, và chỉ cai trị chính thức khi buộc phải làm vậy. Ý tưởng này nay được gọi là đế quốc phi chính thức. Nhà kinh tế người Anh J. A. Hobson (1902) và Lenin (1917) giải thích chủ nghĩa đế quốc qua việc xuất khẩu tư bản; hãy đọc Lenin's Imperialism, the Highest Stage of Capitalism để hiểu lập luận đó.
Cách phân biệt các hình thức
- Ai cai trị? Quan chức của nước đế quốc: thuộc địa. Người cai trị bản địa dưới sự cố vấn của nước ngoài: nước bảo hộ. Người cai trị bản địa nhưng nước ngoài có đặc quyền: phạm vi ảnh hưởng hoặc kiểm soát kinh tế.
- Ai ký các hiệp ước đối ngoại? Nước đế quốc: thuộc địa hoặc nước bảo hộ. Nhà nước bản địa, dưới áp lực: phạm vi ảnh hưởng hoặc kiểm soát kinh tế.
- Cơ sở pháp lý là gì? Chủ quyền: thuộc địa. Quyền theo hiệp ước: nước bảo hộ. Quyền kinh tế độc quyền: phạm vi ảnh hưởng.
Cần lưu ý: trong thực tế, tên gọi thay đổi theo thời gian. Ai Cập đi từ kiểm soát nợ sang chiếm đóng rồi thành nước bảo hộ. Triều Tiên đi từ nước bảo hộ thành thuộc địa.
Đề thi hay hỏi gì
Trong AP World History và các khóa học tương tự, hãy chờ những câu hỏi yêu cầu so sánh hai trường hợp, chẳng hạn Tunisia thuộc Pháp với Java thuộc Hà Lan, hoặc Congo thuộc Bỉ với miền Bắc Nigeria thuộc Anh. Câu trả lời tốt nêu rõ hình thức, đưa ra mốc thời gian và chỉ ra một cơ chế (hiệp ước, hợp đồng thuê, khoản vay). Các lỗi thường gặp là gọi mọi vùng chịu ảnh hưởng châu Âu là thuộc địa, và coi chính sách Mở Cửa là chống đế quốc. Cũng nên nhớ rằng hình thức pháp lý che giấu trải nghiệm thực tế: thuế, lao động cưỡng bức và mất đất xảy ra dưới mọi hình thức, dù nặng nề nhất là dưới chế độ thuộc địa trực tiếp. Di sản lâu dài của những sắp đặt này, từ biên giới đến nợ nần, được trình bày trong chuyên đề chính.
Đọc tiếp
- Imperialism: What It Was, Why It Happened, What It Left Behind là bài tổng quan về chủ đề này.
- How Industrialisation Led to Imperialism giải thích vì sao các nhà máy tạo ra nhu cầu về nguyên liệu và thị trường.
- Lenin's Imperialism, the Highest Stage of Capitalism trình bày lý thuyết kinh tế đứng sau ý tưởng kiểm soát tài chính.
- The Abolition of the Slave Trade and Slavery giải thích bước chuyển từ buôn bán nô lệ sang thương mại 'hợp pháp' diễn ra trước phần lớn cuộc tranh giành châu Phi.
